价格行政处罚案卷管理规定

颁布单位： 国家发展和改革委员会

文号： 发改价监〔2013〕719号

颁布日期：2013-04-10

执行日期：2013-07-01

时 效  性： 现行有效

效力级别： 部门规章

目录

第一章 总则

第二章 立卷

第三章 归档

第四章 案卷利用

第五章 法律责任

第六章 附则

各省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级省会城市、新疆生产建设兵团发展改革委、物价局、深圳市市场监督管理局：

 

为进一步规范价格行政处罚案卷的立卷、归档和利用，我们对原《价格监督检查案卷管理规定》进行了修改，现将修改后的《价格行政处罚案卷管理规定》印发给你们，请认真贯彻执行。

 

国家发展改革委

 

2013年4月10日

 

价格行政处罚案卷管理规定

 

第一章 总则

第一条 为规范价格行政处罚案卷(以下简称行政处罚案卷) 的管理，根据《中华人民共和国档案法》、《机关档案工作条例》、《机 关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》等法律、行政法规 和规章，结合价格主管部门行政执法工作实际，制定本规定。

 

第二条 价格主管部门行政处罚案卷的立卷、归档和利用，适 用本规定。

 

第三条 行政处罚案卷是价格主管部门档案的重要组成部分， 价格主管部门应当健全工作制度，配备必要的工作人员和设施、设 备，做好行政处罚案卷的管理工作。

 

第四条 价格主管部门的价格监督检查机构负责行政处罚案 卷的立卷、归档和利用;价格主管部门的档案管理机构负责对案卷 的管理进行业务指导。

 

第五条 价格主管部门依法检查(调查),作出行政处罚决定或 者销案决定的案件，应当建立行政处罚案卷。

 

第二章 立卷

第六条 承办案件的检查(调查)组应当确定立卷责任人，立卷 责任人应当在行政处罚案件结案(销案)后三十日内完成立卷并移 交价格监督检查机构案卷管理人员。

 

价格主管部门的其他机构和工作人员应当对立卷责任人的立 卷工作予以配合，不得将其掌握的应当入卷的文书材料销毁、隐匿 或者据为己有。

 

第七条 行政处罚案卷由案卷封皮、卷内目录、入卷文书材料 以及卷内备考表组成。

 

第八条 适用一般程序实施行政处罚的案件应当一案两卷(正 卷、副卷)。

 

价格主管部门在实施行政处罚过程中制作的有法律效力和法 律意义的文书及其所附材料应当归入正卷;价格主管部门在实施行 政处罚过程中形成的内部请示、报告、批示、案件讨论记录等材料 应当归入副卷。

 

第九条 正卷应当按照下列顺序排列入卷文书材料：

 

(一)行政处罚决定书;

 

(二)检查(调查)通知书;

 

(三)按照文书制作和证据提取的先后顺序排列询问笔录、现 场笔录(检查、调查)、检查(调查)登记表以及检查、调查过程中收集的其他证据材料。如果提取的证据较多，可以使用证据目录， 并将所有证据作为证据目录的附件入卷。证据目录的格式详见附 表;

 

(四)按照文书制发时间排列：现场笔录(实施行政强制措施)、 证据先行登记保存决定书、责令暂停相关营业决定书。价格垄断案 件的专用文书按照制发时间排列：查询银行账户函、查封(扣押) 决定书、解除查封(扣押)决定书、中止调查决定书、恢复调查决 定书、终止调查决定书等;

 

(五)行政处罚事先告知书;

 

(六)陈述、申辩笔录;

 

(七)行政处罚听证通知书;

 

(八)听证笔录;

 

(九)责令退款通知书;

 

(十)延期 (分期)缴纳罚没款决定书;

 

(十一)履行行政处罚催告书;

 

(十二)申请人民法院强制执行书。

 

送达回证、财物清单等辅助文书应当作为其主文书的附件，随 主文书一并入卷。

 

第十条 副卷应当按照时间顺序排列内部请示、报告、批示、 案件讨论记录等材料。

 

第十一条 适用简易程序实施行政处罚的案件和销案的案件 不分正、副卷，所有文书材料归入一卷，并按照下列顺序排列入卷：

 

(一)当场行政处罚决定书或者销案的处理决定;

 

(二)按照时间先后顺序排列其他文书材料。

 

第十二条 卷内文书材料一般只保留一份。卷内文书附有多个 附件的，其附件按照收集或者形成的时间先后顺序排列。

 

第十三条 卷内文书材料经过系统排列后，应当逐页统一编 号。文书材料的页码应当使用阿拉伯数字，正面书写在右上角，背 面书写在左上角，背面无字迹的不编页号。

 

案卷封皮、卷内目录、卷内备考表及卷底不编页号。

 

第十四条 立卷责任人应当制作卷内目录并填写案卷封皮上 “卷号”以外的其他栏目内容。

 

案卷封皮和卷内目录必须使用碳素墨水或者蓝黑墨水书写或 者使用计算机打印。

 

案卷封皮、卷内目录的格式详见附表。

 

第十五条 立卷责任人装订前应当对文书材料进行全面检查， 并根据不同情况作如下处理：

 

(一)对已破损、褪色或者易破损、褪色的文书材料，应当进 行修补或者复制。复制的材料应当与原件一同入卷;

 

(二)入卷材料标准尺寸为 210mm?97mm。纸面过小的材料， 应当加贴衬纸;纸面过大的材料，应当按照标准尺寸大小折叠整齐;

 

(三)横印材料应当字头朝装订线摆放，并按照标准尺寸大小 折叠整齐;

 

(四)装订部位过窄或者有文字的材料，应当用纸加衬边;

 

(五)文书材料上的金属物应当拆除;

 

(六)作为证据考查日期的信封，应当保留原件，打开展平并 保留邮票(戳)，加贴衬纸。

 

第十六条 行政处罚案卷应当装订成册。案卷装订采用三孔一 线的装订方法，装订应当整齐、固定，不压字迹，便于翻阅。 行政处罚案卷所含文书材料较多的，应当分册装订，每册不超 过 200 页。

 

第十七条 对于难以入卷保存的物证、视听资料、电子数据等 证据材料，有条件的，可以拍摄、冲洗或者打印后入卷;难以拍摄、 冲洗或者打印的，应当将相关证据材料装入证据袋另行保存。

 

证据袋封面的格式详见附表。

 

第三章 归档

第十八条 立卷责任人在完成文书材料立卷后，应当将行政处 罚案卷移交给案卷管理人员。

 

第十九条 行政处罚案卷的保管期限一般为三十年。有下列情 形之一的，应当永久保存：

 

(一)罚款数额巨大的;

 

(二)涉及国务院有关部门或者省级人民政府的;

 

(三)责令停业整顿或者建议吊销执照、撤销登记的;

 

(四)价格主管部门认为需要永久保存的其他案卷。

 

由国务院价格主管部门查处的案件，其数额巨大的认定标准为 1 亿元以上;省级以下价格主管部门查处的案件，数额巨大的认定 标准由各省、自治区、直辖市价格主管部门规定。

 

第二十条 案卷管理人员应当按照本规定第二章规定的立卷 要求对行政处罚案卷检查验收。检查验收合格的，办理接收手续， 在案卷封皮上填写按照本规定第二十二条规定编制的卷号;不合格 的，应当要求立卷责任人重新整理装订。

 

第二十一条 办理接收手续后，案卷管理人员应当将行政处罚 案卷置于规格统一的卷盒中，并在卷盒相应位置填写所存案卷的起 止卷号和保管期限。

 

第二十二条 行政处罚案卷的卷号按照结案(销案)时间编制， 编号格式为：“****年***价监(检)卷***号”。 适用一般程序进行行政处罚的案件，正卷在卷号后加“(正)”， 副卷在卷号后加“(副)”;适用简易程序进行行政处罚的案件，在 卷号后加“(简)”;销案的案件，在卷号后加“(销)”。

 

第二十三条 行政处罚案卷一经归档，任何人不得抽取、涂改、 增删卷内文书材料。确需修改的，经价格主管部门负责人审批同意 后，可以修改，并由案卷管理人员在卷内备考表中详细记录修改的 时间、内容和原因等信息。

 

卷内备考表的格式详见附表。

 

第二十四条 行政处罚案卷附有证据袋的，应当在证据袋上标 明对应的卷号，妥善保管。

 

第二十五条 对超过保管期限的行政处罚案卷及其对应的证 据袋，经价格主管部门负责人批准，依法处理。

 

第四章 案卷利用

第二十六条 价格监督检查机构的执法人员因工作需要，可以 查阅行政处罚案卷;经价格监督检查机构负责人批准，可以借阅行 政处罚案卷。

 

第二十七条 上级价格主管部门可以查阅或者调阅下级价格 主管部门的行政处罚案卷。

 

第二十八条 其他价格主管部门，各级司法、纪检监察机关因 办案需要，经价格监督检查机构负责人批准，可以查阅行政处罚案 卷正卷;确需了解副卷有关内容的，经价格主管部门负责人批准， 可以查阅副卷。

 

第二十九条 借阅人、调阅人归还行政处罚案卷时，案卷管理 人员应当检查有无拆封、短缺、污损等情况。发现问题应当及时报 告价格监督检查机构负责人，对受损文书材料进行修补，并在卷内 备考表中记录案卷受损、修补情况。

 

第三十条 查阅案卷是指查阅人在指定时间、地点查看、阅读 行政处罚案卷。经价格监督检查机构负责人批准，可以对卷内的文 书材料进行摘抄或者复制。

 

第三十一条 借阅案卷是指借阅人将行政处罚案卷带出保管地点，到其他工作场所查看、阅读、摘抄或者复制。借阅一般不超 过三个工作日，超过规定期限的，案卷管理人员应当催还。

 

第三十二条 调阅案卷是指上级价格主管部门将下级价格主 管部门的行政处罚案卷调出查阅、摘抄或者复制。调阅一般不超过 一个月，超过规定期限的，案卷管理人员应当催还。

 

第三十三条 立卷责任人和案卷管理人员应当严格遵守保密 制度，不得违反规定向任何单位或者个人提供行政处罚案卷或者泄 露行政处罚案卷内容。

 

查阅、借阅、调阅人不得向任何单位或者个人泄露行政处罚案 卷内容或者提供依法取得的摘抄件、复制件。

 

第五章 法律责任

第三十四条 立卷责任人违反本规定，有下列情形之一的，责 令改正;情节严重的，依法给予行政处分：

 

(一)不按照规定立卷或者未在规定期限内立卷的;

 

(二)将应当入卷的文书材料据为已有的;

 

(三)泄露行政处罚案卷内容的;

 

(四)将材料损坏、遗漏或者丢失，造成行政处罚案卷损失的;

 

(五)应当给予行政处分的其他情形。

 

第三十五条 案卷管理人员有下列情形之一的，责令改正;情 节严重的，依法给予行政处分：

 

(一)不按照规定归档的;

 

(二)明知所保存的行政处罚案卷面临损坏可能而不提前采取 措施，造成损失的;

 

(三)泄露行政处罚案卷内容的;

 

(四)不按照规定借出、调出行政处罚案卷的; (五)应当给予行政处分的其他情形。

 

第三十六条 价格主管部门有下列情形之一的，由上级价格主 管部门责令改正，并可以给予通报批评：

 

(一)不制作或者不按照规定制作行政处罚案卷的; (二)损毁、丢失行政处罚案卷的;

 

(三)涂改、伪造行政处罚案卷的;

 

(四)违反法律、行政法规、规章的规定公布或者销毁行政处 罚案卷的。

 

第六章 附则

第三十七条 由价格行政处罚引起的行政复议案件案卷立卷， 可以参照本规定第十二条至第十七条的规定执行;归档和利用，可 以参照本规定第三章、第四章的规定执行。

 

第三十八条 各省、自治区、直辖市价格主管部门可以制定实 施细则。

 

第三十九条 本规定由国家发展和改革委员会负责解释。

 

第四十条 本规定自 2013 年 7 月 1 日起施行，国家发展和改革委员会 2005 年 6 月 22 日印发的《价格监督检查案卷管理规定》 同时废止。